發(fā)布時(shí)間：2026-02-26 編輯：海南海藥
場(chǎng)外配資游離于監(jiān)管之外，是典型的非法證券活動(dòng)，往往以“高杠桿、高收益”為誘餌吸引股民，實(shí)則放大市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，投資者參與場(chǎng)外配資可能會(huì)血本無(wú)歸。近期多地公安機(jī)關(guān)重拳打擊此類犯罪，以下曝光兩起典型案例，為大家敲響警鐘。
【案例1】無(wú)資質(zhì)提供7.4億場(chǎng)外配資，非法獲利1100萬(wàn)
2022年8月，上海市公安局嘉定分局依法立案?jìng)赊k李某等人涉嫌非法經(jīng)營(yíng)案。經(jīng)查，2015年至2022年，犯罪嫌疑人李某、蔣某鋒為謀取利益，在無(wú)證券融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的情況下，對(duì)外募集資金并公開招攬配資客戶，按1:1至1:5不等的杠桿比例，為其提供配資資金進(jìn)行證券交易，每月按配資金額收取利息。截至案發(fā)，李某、蔣某鋒以上述方式為客戶提供場(chǎng)外配資共計(jì)7.4億余元，非法獲利1100余萬(wàn)元。2024年8月，上海市第一中級(jí)人民法院以犯非法經(jīng)營(yíng)罪對(duì)李某等被告分別作出有罪判決，并處罰金。
【案例2】3-10倍杠桿場(chǎng)外配資吸客4700余人，涉案4.2億元
2024年9月，安徽省蚌埠市公安局禹會(huì)分局依法立案?jìng)赊k王某浩等人涉嫌非法經(jīng)營(yíng)案。經(jīng)查，犯罪嫌疑人王某浩、黃某明在未獲得證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的情況下，搭建場(chǎng)外配資平臺(tái)非法經(jīng)營(yíng)場(chǎng)外配資業(yè)務(wù)。該犯罪團(tuán)伙通過(guò)線上線下等方式招攬客戶，并為其提供3至10倍杠桿配資用于炒股。截至案發(fā)，王某浩等人利用該平臺(tái)招攬客戶4700余人，提供配資4.2億余元。目前，王某浩等4名犯罪嫌疑人已被抓獲歸案，案件已移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。
【溫馨提示】
我國(guó)證券法第一百二十條規(guī)定“除證券公司外，任何單位和個(gè)人不得從事證券承銷、證券保薦、證券經(jīng)紀(jì)和證券融資融券業(yè)務(wù)。”
“場(chǎng)外配資機(jī)構(gòu)”不具備經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)資質(zhì)，不屬于法定監(jiān)管對(duì)象，有的涉嫌非法從事證券期貨業(yè)務(wù)，有的甚至采用“虛擬盤”等方式涉嫌從事詐騙等違法犯罪活動(dòng)。請(qǐng)大家提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，遠(yuǎn)離“場(chǎng)外配資”，避免自己的資產(chǎn)遭受損失或不法侵害。如因參與場(chǎng)外配資被騙，請(qǐng)依法及時(shí)向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)案。
（免責(zé)聲明：本文僅為投資者教育之目的而發(fā)布，不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。力求本文所涉信息準(zhǔn)確可靠，但并不對(duì)其準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性做出任何保證，對(duì)因使用本文引發(fā)的損失不承擔(dān)責(zé)任。）
（轉(zhuǎn)自：湖南省地方金融管理局）
